Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «РичБрокерСервис».

Основанием для аннулирования действия лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

— уполномоченным органом общества не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил и реализацию программ специального внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

— обществом не была документально зафиксирована в установленный срок операция, подлежащая обязательному контролю, и сведения о ней не были представлены в установленный срок в Росфинмониторинг;

— специальным должностным лицом не составлялись отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля;

— представленные в ФСФР России квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг содержат неполную и недостоверную информацию;

— контролером общества не был обеспечен учет и хранение отчетов контролера общества, не были выявлены нарушения, зафиксированные в акте плановой выездной проверки деятельности общества.

Кроме того, ФСФР России приняты решения об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) генерального директора ЗАО «РичБрокерСервис» Андрея Курочкина и об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) контролера ЗАО «РичБрокерСервис» Павла Кривощекова.