ФСФР РФ в ходе проведенной проверки выявила нарушения со стороны ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» предписания службы о запрете совершения «коротких» продаж. «В интересах некоторых клиентов обществом, в том числе FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED, были совершены многочисленные «короткие» продажи», — говорится в сообщении ФСФР.

Кроме того, в ходе проверки были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля общества. Также установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества.

Из сообщения регулятора следует, что генеральным директором общества не было организовано должным образом ведение внутреннего учета; не были приняты меры по устранению и недопущению в дальнейшем нарушений, зафиксированных в отчетах контролера; не были направлены в ФСФР России сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны общества, повлекшие уменьшение активов клиента.

Контролером общества не осуществлялся контроль за соблюдением требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций в системе внутреннего учета общества; не осуществлялся контроль за достоверностью представленной обществом своим клиентам отчетности; не был осуществлен путем проведения выборочных проверок контроль за соблюдением ограничений на проводимые обществом операции, установленные предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; ненадлежащим образом исполнены возложенные на него функции.

В связи с этим ФСФР РФ принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов по квалификации, соответствующей должности руководителя и контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами, выданные генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» Виктору Ремше и контролеру ЗАО «ФИНАМ» Светлане Березиной.

В адрес общества направлено предписание об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов общества, в интересах которых обществом выставлялись заявки на совершение «коротких» продаж, — FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED.

В «ФИНАМе» с обвинениями ФСФР не согласны.

«ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» считает необходимым заявить, что она не осуществляла «короткие» продажи и не предоставляла такой возможности своим клиентам. Деятельность компании осуществлялась полностью в рамках правового поля, соблюдение законодательных требований было, есть и остается безусловным приоритетом деятельности компании», — прокомментировали в ЗАО «ФИНАМ».

Для разрешения создавшейся ситуации компания намерена провести встречу с руководством ФСФР РФ и предоставить регулятору необходимые разъяснения о своей деятельности. Впрочем, в «ФИНАМе» не исключают вероятность кадровых перестановок вслед за решением ФСФР.

«В случае получения соответствующих документов от ФСФР, ИК «ФИНАМ» проведет ряд кадровых перестановок, обусловленных решениями ФСФР. В частности, планируется, что Виктор Ремша займет должность председателя совета директоров инвестиционного холдинга «ФИНАМ», а ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» возглавит Игорь Степанян, ранее занимавший должность первого заместителя генерального директора этой компании», — говорится в сообщении «ФИНАМа».